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インサイダー取引規制その8(課徴金)

6.インサイダー取引規制違反の効果その5 課徴金(続きその2)

(3)インサイダー取引規制違反の課徴金事例

証券取引等監視委員会事務局は、平成20年6月に「金融商品取引法における課徴金事例集」を公表していますが、事例集に掲載されているもののうち、23事例、39件がインサイダー取引規制違反に関するものです。

その後、平成19事務年度にさらに1事例、1件、平成20事務年度に6事例、6件のインサイダー取引規制違反による課徴金納付命令が出されています。また、平成20年2月10日に証券取引等監視委員会により、「アルテック株式会社子会社社員による内部者取引に対する課徴金納付命令の勧告について」が公表されていますので、これを含めれば平成20事務年度は、現在までに7事例、7件となります。合計すると、これまでに31事例、47件のインサイダー取引規制違反による課徴金事例があることになります。

金融庁(証券取引等監視委員会)の公表情報*冒頭の番号はいずれも金融庁のサイトに記載された番号です。
平成17事務年度(5事例、9件)
http://www.fsa.go.jp/policy/kachoukin/05/past/17.html
1 (株)ガーラの株券に係る内部者取引 18.2.8
2 (株)ガーラの株券に係る内部者取引 18.2.8
3 (株)ガーラの株券に係る内部者取引 18.2.8
4 利根地下技術(株)の株券に係る内部者取引 18.2.15
5 フジプレアム(株)の株券に係る内部者取引 18.5.9
6 フジプレアム(株)の株券に係る内部者取引 18.5.9
7 (株)アイネスの株券に係る内部者取引 18.5.26
8 日本プラスト(株)の株券に係る内部者取引 18.6.9
9 日本プラスト(株)の株券に係る内部者取引 18.6.9

平成18事務年度(7事例、9件)
http://www.fsa.go.jp/policy/kachoukin/05/past/18.html
1(株)パオの株券に係る内部者取引 18.10.2
3 (株)アロカの株券に係る内部者取引 18.12.25
4 (株)アロカの株券に係る内部者取引 18.12.25
5 (株)アロカの株券に係る内部者取引 18.12.25
8 ジャパン建材(株)の株券に係る内部者取引 19.2.26
9 (株)小松製作所の株券に係る内部者取引 19.3.30
11 (株)大塚家具の株券に係る内部者取引 19.5.29
12 ダイヤモンドリース(株)の株券に係る内部者取引 19.6.29
13 ユーエフジェイセントラルリース(株)の株券に係る内部者取引 19.6.29

平成19事務年度(12事例、21件)
http://www.fsa.go.jp/policy/kachoukin/19.html
2 (株)倉元製作所の株券に係る内部者取引 19.7.13
4 泉州電業(株)の株券に係る内部者取引 19.11.8
5 泉州電業(株)の株券に係る内部者取引 19.11.8
6 カッパ・クリエイト(株)の株券に係る内部者取引 19.11.15
8 (株)ベルックスの株券に係る内部者取引 20.1.11
9 (株)WDIの株券に係る内部者取引 20.1.11
12 (株)サンシティの株券に係る内部者取引 20.2.6
13 テクノエイト(株)ほか9社の株券に係る内部者取引 20.2.14
14 (株)天辻鋼球製作所ほか2社の株券に係る内部者取引 20.2.14
16 カッパ・クリエイト(株)ほか1社の株券に係る内部者取引 20.3.19
17 カッパ・クリエイト(株)の株券に係る内部者取引 20.3.19
18 カッパ・クリエイト(株)の株券に係る内部者取引 20.3.19
20 (株)マーベラスエンターテイメントの株券に係る内部者取引 20.4.9
22 (株)セタの株券に係る内部者取引 20.5.16
23 (株)セタの株券に係る内部者取引 20.5.16
24 (株)セタの株券に係る内部者取引 20.5.16
25 (株)セタの株券に係る内部者取引 20.5.16
26 (株)セタの株券に係る内部者取引 20.5.16
27 (株)セタの株券に係る内部者取引 20.5.16
28 (株)セタの株券に係る内部者取引 20.5.16
30 日本電子材料(株)の株券に係る内部者取引 20.5.21

平成20事務年度(平成20年2月19日現在6事例、6件)
http://www.fsa.go.jp/policy/kachoukin/05.html
3 平成20(判)2 (株)サンエー・インターナショナルの株券に係る内部者取引 20.8.22
6 平成20(判)5 (株)ヴァリックほか1社の株券に係る内部者取引 20.11.7
7 平成20(判)6 (株)ヴァリックの株券に係る内部者取引 20.11.7
8 平成20(判)7 (株)メディセオ・パルタックホールディングス元社員による内部者取引 20.11.18
9 平成20(判)10 (株)いい生活社員による内部者取引 20.11.18
14 平成20(判)13 ゴールドマン・サックス証券(株)社員による内部者取引 21.1.20

「アルテック株式会社子会社社員による内部者取引に対する課徴金納付命令の勧告について」(証券取引等監視委員会)
http://www.fsa.go.jp/sesc/news/c_2009/2009/20090210.htm

現時点で事例集に未掲載の各事例の概要は以下のとおりです。
30 日本電子材料(株)の株券に係る内部者取引 20.5.21
http://www.fsa.go.jp/news/19/syouken/20080521-2.html
同社の社員である違反行為者は、同社が平成20年3月期の業績予想を下方修正する事実をその職務に関し知り、この事実が公表される平成19年8月7日以前の同月6日に、株券合計3,400株を総額501万5,000円で売り付けたものである。
違反行為者 社員
重要事実 業績予想の下方修正(決算情報)
課徴金額 94万円

3 平成20(判)2 (株)サンエー・インターナショナルの株券に係る内部者取引 20.8.22
http://www.fsa.go.jp/news/20/syouken/20080822-1.html
同社の役員である違反行為者は、同社が株式の発行を行うことを決定した事実をその職務に関し知り、この事実が公表される平成18年7月14日より以前の同年4月20日に、株券合計4,800株を総額2,907万1,000円で売り付けたものである。
違反行為者 役員
重要事実 新株発行(決定事実)
課徴金額 1246万円

6 平成20(判)5 (株)ヴァリックほか1社の株券に係る内部者取引 20.11.7
http://www.fsa.go.jp/news/20/syouken/20081107-6.html
違反行為者は
(1)同社の役員であったが、同社の業務執行を決定する機関が(株)AOKIホールディングスとの間で株式交換を行うことについての決定をした旨の事実を、その職務に関し知り、この事実が公表される平成19年11月15日午後3時30分より前の同日に、(株)ヴァリックの株券合計8株を総額93万4000円で買い付け、
(2)(株)ラヴィスと秘密保持契約を締結していた(株)ヴァリックの役員として、同契約を履行していたものであったが、(株)ラヴィスの業務執行を決定する機関が(株)AOKIホールディングスとの間で株式交換を行うことについての決定をした旨の事実を、同契約の履行に関し知り、この事実が公表される平成19年11月15日午後3時30分より前の同月14日及び同月15日に、(株)ラヴィスの株券合計12株を総額97万2000円で買い付け
たものである。
違反行為者 役員・契約締結者の役員
重要事実 株式交換(決定事実)
課徴金額 34万円

7 平成20(判)6 (株)ヴァリックの株券に係る内部者取引 20.11.7
http://www.fsa.go.jp/news/20/syouken/20081107-7.html
同社の社員であった違反行為者は、同社の業務執行を決定する機関が(株)AOKIホールディングスとの間で株式交換を行うことについての決定をした旨の事実を、その職務に関し知り、(株)ヴァリックを退職した後、この事実が公表される平成19年11月15日より前の同月2日及び同月7日に、(株)ヴァリックの株券合計2株を総額22万5000円で買い付けたものである。
違反行為者 元社員
重要事実 株式交換(決定事実)
課徴金額 5万円

8 平成20(判)7 (株)メディセオ・パルタックホールディングス元社員による内部者取引 20.11.18
http://www.fsa.go.jp/news/20/syouken/20081118-4.html
同社の社員であった違反行為者は、同社の他の社員が、同社とクオール(株)が締結した守秘義務契約の履行に関して知った、クオール(株)の業務執行を決定する機関が(株)エーベルを吸収合併することについての決定をした旨の事実を、その職務に関し知り、(株)メディセオ・パルタックホールディングスを退職した後、この事実が公表される平成19年5月25日より前の同月14日から同月23日までの間に、クオール(株)の株券合計102株を買付価額2085万1000円で買い付けたものである。
違反行為者 契約締結者の(他の)元社員
重要事実 合併(決定事実)
課徴金額 118万円

9 平成20(判)10 (株)いい生活社員による内部者取引 20.11.18
http://www.fsa.go.jp/news/20/syouken/20081118-5.html
同社の社員である違反行為者は
(1)同社が平成19年3月期の業績予想を下方修正する事実をその職務に関し知り、この事実が公表される平成19年1月31日より前の同月11日から同月30日までの間に、株券合計317株を総額6457万6000円で売り付け、
(2)同社が平成20年3月期の業績予想を下方修正する事実をその職務に関し知り、この事実が公表される平成19年10月29日午後5時50分より前の同月12日から同月29日までの間に、株券合計403株を総額3760万6500円で売り付け
たものである。
違反行為者 社員
重要事実 業績予想の下方修正(決算情報)
課徴金額 2079万円

14 平成20(判)13 ゴールドマン・サックス証券(株)社員による内部者取引 21.1.20
http://www.fsa.go.jp/news/20/syouken/20090120-2.html
違反行為者は、 (株)AP8(現(株)レックス・ホールディングス)と公開買付け応募契約の締結の交渉をしていた者から、同人がその契約の締結の交渉に関し知った、同社が(株)レックス・ホールディングス(平成19年9月1日合併により解散)の株券の公開買付けを行うことについての決定をした事実の伝達を受け、この事実が公表される平成18年11月11日より前の同月8日に、株券17株を総額363万8000円で買い付けたものである。
違反行為者 公開買付者と契約締結の交渉をしていた者からの第一次情報受領者
重要事実 公開買付けの実施
課徴金額 23万円

平成20年2月10日「アルテック株式会社子会社社員による内部者取引に対する課徴金納付命令の勧告について」(証券取引等監視委員会)
http://www.fsa.go.jp/sesc/news/c_2009/2009/20090210.htm
課徴金納付命令対象者は、同社の子会社社員であったが、アルテック株式会社が平成19年11月期の連結業績予想を上方修正する事実を、その職務に関し知り、この事実が公表される平成20年1月21日午後11時4分より以前の同月9日から同月21日までの間に、アルテック株式会社の株券合計1万4,900株を総額368万1,400円で買い付けたものである。
違反行為者 子会社社員
重要事実 連結業績予想の上方修正(決算情報)
課徴金額 55万円

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