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インサイダー取引/課徴金改正

金商法上の課徴金の対象範囲と計算方法が改正されるようです。インサイダー取引については、課徴金の計算方法が改正されることになりそうです。

今年のインサイダー取引での課徴金納付命令の事例は以下のような感じです。

3月のコマツの事例に関連して、2007年度日本経団連規制改革要望で「インサイダー取引規制における、上場会社の子会社の業務執行を決定する機関が子会社について解散を決定したことに関する軽微基準の新設【新規】」が重点要望項目とされています。

現在は子会社の業務執行決定機関による子会社解散の決定については軽微基準がありません(有価証券の取引等の規制に関する内閣府令52条参照)。

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http://www.fsa.go.jp/news/19/syouken/20071115-1.html
平成19年11月15日金融庁
カッパ・クリエイト株式会社の株券に係る内部者取引に対する課徴金納付命令の決定について
(概要)
納付すべき課徴金の額及び納付期限
金44万円  平成20年1月16日(水)
被審人:資本業務提携契約の締結交渉先の役員から、同人が同契約の締結の交渉に関し知った重要事実の伝達を受けた者
重要事実:資本提携を伴う業務上の提携を行うことを決定した事実
買付事例

http://www.fsa.go.jp/news/18/syouken/20070629-4.html
平成19年11月8日金融庁
泉州電業株式会社の株券に係る内部者取引に対する課徴金納付命令の決定について
(概要)
納付すべき課徴金の額及び納付期限
 “鐃蛙唯繊ゞ癸緩円   平成20年1月9日(水)
◆“鐃蛙唯臓ゞ58万円  平成20年1月9日(水)
被審人:ともに同社社員
重要事実:転換社債型新株予約権付社債を引き受ける者の募集を行うことを決定した事実売付事例

http://www.fsa.go.jp/news/19/syouken/20070713-4.html
平成19年7月13日金融庁
株式会社倉元製作所の株券に係る内部者取引に対する課徴金納付命令の決定について
(概要)
納付すべき課徴金の額及び納付期限
金15万円  平成19年9月14日(金)
被審人:同社の契約締結先の社員
重要事実:業務提携を行うことを決定した事実
買付事例

http://www.fsa.go.jp/news/18/syouken/20070629-5.html
平成19年6月29日金融庁
ダイヤモンドリース株式会社の株券に係る証券取引法違反に対する課徴金納付命令の決定について
(概要)
納付すべき課徴金の額及び納付期限
金20万円  平成19年8月30日(木)
被審人:同社の契約締結先の社員
重要事実:合併することを決定した事実
買付事例

http://www.fsa.go.jp/news/18/syouken/20070629-4.html
平成19年6月29日金融庁
ユーエフジェイセントラルリース株式会社の株券に係る証券取引法違反に対する課徴金納付命令の決定について
(概要)
納付すべき課徴金の額及び納付期限
金42万円  平成19年8月30日(木)
被審人:同社の契約締結先の社員
重要事実:合併することを決定した事実
買付事例

http://www.fsa.go.jp/news/18/syouken/20070529-1.html
平成19年5月29日金融庁
株式会社大塚家具の株券に係る証券取引法違反に対する課徴金納付命令の決定について
(概要)
納付すべき課徴金の額及び納付期限
金3044万円  平成19年7月30日(月)
被審人:同社役員
重要事実:配当予想値の修正を行う事実
買付事例

http://www.fsa.go.jp/news/18/syouken/20070330-7.html
平成19年3月30日金融庁
株式会社小松製作所の株券に係る証券取引法違反に対する課徴金納付命令の決定について(概要)
納付すべき課徴金の額及び納付期限
金4378万円  平成19年5月31日(木)
被審人:同社執行役員
重要事実:子会社(略)が解散を行うことについての決定した事実(ママ)
買付事例

http://www.fsa.go.jp/news/18/syouken/20070226-2.html
平成19年2月26日金融庁
ジャパン建材株式会社の株券に係る証券取引法違反に対する課徴金納付命令の決定について
(概要)
納付すべき課徴金の額及び納付期限
金4万円  平成19年4月27日(金)
被審人:商号変更前の同社において、経理等の業務に従事していた者
重要事実:連結業績予想の下方修正の事実
売付事例

URLhttp://igi.jp/counsel.html

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